期货从业题库/多项选择题

李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中,正确的有( )。

  • A 李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
  • B 李某的行为已构成商业受贿
  • C 应当没收李某违法所得,并处3万元以下罚款
  • D 情节严重的,中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格,依法追究其刑事责任
参考答案: ABCD
解题思路: 《期货交易管理条例》第八十二条规定,内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位。或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监仔管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。据此,可以断定本案例中李某属于“知情人士”,按照相关规定,不得向外透露期货交易的内幕,选项A正确。根据《中华人民共和国刑法》的相关规定,本案例中,李某的行为符合商业受贿行为的相关要件,选项B正确。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条的规定,选项C、D正确。